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    投資者互動平臺

    3.15 投資者保護在身邊 保障權益防風險

    來源:本站 2024-03-15 瀏覽量:251

    投資者是市場發展之本,A股投資者規模超2億。我國資本市場擁有龐大的中小投資者群體,在參與市場過程中,投資者不僅要關心、研究自己投資買什么,更要需要清楚的了解自己享有哪些權利、如何行使這些權利、權益受侵害時又該如何怎么做。值此315國際消費者權益日之際,金融界整理了一份股民“權益小指南”,旨在普及金融知識,更好地引導投資者充分知權、積極行權、依法維權。

    知權——作為一名券商客戶

    選擇經紀商的權利:自由地選擇經紀商作為代理自己買賣證券的受托人。 

    要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利:與投資者達成并簽署《證券交易委托代理協議》的經紀商應根據交易規則,按客戶委托的條件買賣證券。 

    股票持有與處置權:投資者可以自由買賣、贈與或質押自己名下的股票。 

    交易知情權:投資者對證券交易過程同樣享有知情權。證券營業部代理投資者完成股票交易的過程應該透明,投資者有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。 

    尋求司法保護權:當投資者的合法權益受到證券公司或其他證券中介機構侵害時,投資者可以通過司法途徑尋求保護。證券公司或其他證券中介機構違反法律、行政法規,侵犯客戶合法權益的,投資者有權依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。 

    享受經紀商提供其他服務的權利:投資者有權享受經紀商按規定提供其他服務的權利,如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。 

    知權——作為一名股東

    證券投資者權益包括知情權、交易權、分配權、參與權和監督權等五項重要的權利。 

    公司重大決策參與權:股東基于股票的持有而享有股東權,這是一種綜合權利,其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策,行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。 

    公司資產收益權和剩余資產分配權:股東擁有公司盈余和剩余資產分配權,這一權利直接體現了其在經濟利益上的要求。這一要求又可以表現為兩個方面,一是他們有權按照實繳的出資比例分取紅利,但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是在股份公司解散清算時,有權要求取得公司的剩余資產。 

    其他權利:股東還可以享有由法律和公司章程規定的其他權利。我國《公司法》規定,股東還有以下主要權利,股東有權查閱公司章程、股東名稱、公司債券存管、股東大會會議記錄、董事會會議決議、財務會計報告,對公司的經營提出建議或者質詢;股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓股份應在依法設立的證券交易場所進行或按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制;公司為增加注冊資本發行新股時,股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額作出決議。股東的這一權利又被稱為“優先認股權”或“配股權”。 

    維權——有哪些途徑

      解決紛爭的常見途徑有:雙方協商、第三方介入調解、向行政主管機關投訴、仲裁、訴訟等。其中,雙方協商解決算是最溫和、最友好的解決方式,而“訴訟”對抗性最強、雙方沖突最明顯,但最終解決結果也最具有強制約束力。 

    協商:是雙方直接進行磋商,在平等、自愿的基礎上,自行解決爭議的一種方式。協商解決是處理糾紛的第一步,同時也是比較直接的做法。實踐中,一般包括證券公司與客戶協商、上市公司與股東協商、股東之間協商等類型。 

    調解:無法通過協商解決證券糾紛,投資者可以通過調解來解決。一般情況下,證券糾紛案件的當事人可能雙方互不相識,且案件具有一定的專業性,能擔任中間方的調解方,往往需具備一定的證券、法律的專業背景。我國已設有多個證券糾紛調解機構。 

    投訴:如果投資者認為自己的合法權益受到侵犯,可向有關主管機關投訴,并請求解決。一般情況下,投資者可向中國證監會或其派出機構,以及證券交易所進行投訴。 

    仲裁:仲裁是指爭議雙方在爭議發生之前,或者在爭議發生之后達成協議,將爭議自愿地交由非司法機構的仲裁員組成的仲裁庭進行裁判,并受該裁判約束的一種爭議解決方式。仲裁具有靈活高效、專業性強的特點,是解決糾紛的重要方式之一。 

    訴訟:當爭議雙方無法通過以上方法解決矛盾時,需要具有國家強制力、又不以另一方自愿為前提的法律解決辦法,這就是民事訴訟,即向人民法院起訴。訴訟,就是指當事人通過向具有管轄權的法院起訴另一方當事人,依靠法院裁決來解決糾紛的一種方式。 

    維權——可以在哪里得到幫助

      ·監管機構 

      中國證券監督管理委員會(簡稱“證監會”):國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。中國證監會地方監管局是證監會依法設立的派出機構,主要對轄區內證券業務活動進行監督管理。(注:根據國務院機構改革方案,證監會將調整為國務院直屬機構) 

      國家金融監督管理總局:根據國務院關于提請審議國務院機構改革方案的議案,組建國家金融監督管理總局。統一負責除證券業之外的金融業監管,強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,統籌負責金融消費者權益保護,加強風險管理和防范處置,依法查處違法違規行為,作為國務院直屬機構。 

      ·證券交易所

      證券交易所是經國務院批準設立的全國性證券交易場所,受中國證監會監督管理。包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統公司等。 

      ·證券期貨調解組織

      證券期貨調解組織是指由證券期貨監管機構、行業組織等設立或實際管理的調解機構。 

      根據最高人民法院、中國證監會2016年聯合發布的《關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》,被列入首批證券期貨糾紛多元化解機制試點調解組織名單的單位有八家,包括中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會、中國證券投資者保護基金有限責任公司(投?;鸸荆?、中證中小投資者服務中心有限責任公司(投服中心)、深圳證券期貨業糾紛調解中心、廣東中證投資者服務與糾紛調解中心、天津市證券業糾紛人民調解委員會。 

      ·仲裁機構

      依據我國《仲裁法》,平等主體之間發生合同糾紛和其他財產權益糾紛可仲裁。仲裁委員會可在直轄市和省、自治區人民政府所在地的市設立,也可根據需要在其他設區的市設立,不按行政區劃層層設立。 

      當事人可跨市、跨省自愿選擇向哪家仲裁機構申請仲裁。目前,北京地區有北京仲裁委員會、中國國際經濟貿易仲裁委員會兩家仲裁機構;上海地區有上海仲裁委員會、上海國際經濟貿易仲裁委員會。比如兩家注冊地點和企業經營地點都在上海的企業,也可在合同中約定“如發生糾紛,任何一方均有權向北京仲裁委員會申請仲裁裁決”,該約定是合法有效的。 

      ·司法機關

      人民法院:人民法院是國家的審判機關。凡是采取訴訟方式解決的證券糾紛,都要通過人民法院進行審理和裁決。 

      檢察機關:檢察機關直接受理的涉及證券的刑事案件,主要是國家工作人員職務上的犯罪。如果證券投資者發現了有關證券違法犯罪以及涉及國家工作人員(包括國有公司、企業的工作人員)有貪污賄賂的行為,也可以向人民檢察院舉報,并協助其開展偵查工作。 

      公安機關:我國公安部及部分公安機關設有證券犯罪處,專門負責證券方面的犯罪。 

      ·媒體

     近年來,媒體監督也成為證券市場全民監管的重要組成部分。必要時,投資者也可以通過證券新聞媒體,將相關不法行為曝光。

    轉自金融界


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